A crescente possibilidade de que as empresas americanas, por menores que sejam, terão fornecedores estrangeiros ou clientes, torna imperativo que eles entendam o papel do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros Conformidade. As empresas são responsáveis por seguir os regulamentos da OFAC projetados para impedir a circulação de fundos terroristas e outros ilegais.
Se você estiver em um setor com importantes negócios estrangeiros, um pequeno empresário, ou um indivíduo que faz negócios, eis as cinco principais áreas para se familiarizar.
O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros administra e aplica sanções programas principalmente contra países e grupos de indivíduos, como traficantes de terroristas e narcóticos. As sanções podem ser abrangentes ou seletivas, usando o bloqueio de ativos e restrições comerciais para atingir a política externa e as metas de segurança nacional. Todas as pessoas dos EUA (que por definição legal incluem empresas) devem cumprir essas sanções - este é o significado da conformidade.
Todas as pessoas dos EUA devem cumprir os regulamentos da OFAC, incluindo todos os cidadãos dos EUA e estrangeiros residentes permanentes, independentemente da onde eles estão localizados, todas as pessoas e entidades nos Estados Unidos, todas as entidades incorporadas nos EUA e seus estrangeiros galhos. Nos casos de certos programas, como os de Cuba e Coréia do Norte, todas as subsidiárias estrangeiras pertencentes ou controladas por empresas dos EUA também devem cumprir. Certos programas também exigem que pessoas estrangeiras em posse de mercadorias de origem nos EUA cumpram.
Sanções nacionais da OFAC e sanções baseadas em lista, incluindo licenças gerais para exceções; documentos relacionados; e leis, regras e regulamentos que autorizam as sanções estão disponíveis no Página de sanções da OFAC.
OFAC publica um lista de nacionais especialmente designados e pessoas bloqueadas ("Lista SDN"), que inclui mais de 3.500 nomes de empresas e indivíduos conectados às metas de sanções. Sabe-se que vários indivíduos e entidades nomeados se deslocam de país para país e podem terminar em locais inesperados. As pessoas dos EUA são proibidas de lidar com SDNs onde quer que estejam localizadas e todos os ativos da SDN estão bloqueados. É importante verificar regularmente o site da OFAC para garantir que sua lista de SDNs esteja atualizada.