Denunciante: Definição e Exemplos

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Um denunciante é uma pessoa, geralmente um funcionário, que revela informações sobre atividades dentro de uma organização privada ou pública que são consideradas ilegais, imorais, ilícitas, inseguras ou fraudulentas. Embora a maioria dos denunciantes trabalhe dentro da organização onde está ocorrendo o delito que denunciam, ser um “insider” não é essencial. Contanto que suas informações sobre irregularidades não se tornem conhecidas, qualquer um pode ser considerado um denunciante.

Principais conclusões: Denunciante

  • Os denunciantes são pessoas que relatam irregularidades que são ilegais, imorais, ilícitas, inseguras ou fraudulentas em organizações públicas ou privadas.
  • Os crimes revelados pelos denunciantes podem ter um impacto significativo sobre o governo, os acionistas da empresa e os contribuintes.
  • Mesmo quando sabem que podem ser recompensados ​​financeiramente, os denunciantes são mais frequentemente motivados por seu senso de integridade e um desejo genuíno de proteger o público
  • Os denunciantes são vistos como heróis do interesse público e da responsabilidade organizacional ou como “traidores” egoístas.
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  • Embora existam leis estaduais e federais para protegê-los, os denunciantes são rotineiramente atacados, rebaixados, demitidos, ameaçados ou, em casos extremos, agredidos.

Definição

Whistleblowing é definido nos EUA. Lei de Proteção ao Denunciante de 1989 como ocorrendo quando um funcionário atual ou ex-funcionário divulga informações “que o funcionário acredita razoavelmente evidenciar uma violação de qualquer lei, regra ou regulamento, ou má administração, desperdício grosseiro de fundos, abuso de autoridade ou perigo substancial e específico para a saúde ou segurança pública.” Em termos mais simples, os denunciantes são informantes. Enquanto muitos são vistos como heróis, outros são controversos. Todos os anos, denunciantes de todo o mundo relatam crimes que vão desde fraude fiscal até poluição e espionagem. Muitas vezes extremamente difíceis para as autoridades descobrirem por conta própria, esses crimes podem ter um impacto financeiro significativo no governo, nos acionistas da empresa e nos contribuintes. Sem delatores, eles passariam despercebidos.

Foram os denunciantes, por exemplo, que expuseram a Encobrimento do Watergate e a fracassos da Guerra do Vietnã, a enorme fraude contábil que derrubou a Enron e a WorldCom no início dos anos 2000 e os perigos da nicotina nos produtos de tabaco para a saúde.

A magnitude da mudança que os denunciantes podem fazer não pode ser subestimada. Eles são essenciais para a saúde do governo, da economia e do público.

Origem e História

O termo denunciante ou denunciante há muito está associado ao ato de alertar o público sobre uma emergência ou um crime em andamento. No século 19, a expressão delator tornou-se associada à aplicação das leis porque policiais usaram um apito para alertar o público ou outros policiais sobre crimes em andamento ou outros potenciais perigos. Em 1883, por exemplo, uma história no Janesville (Wisconsin) Gazette chamou um policial que usou um apito para alertar os cidadãos sobre um motim em andamento de “denunciante”.

Na década de 1960, os jornalistas começaram a usar a palavra denunciante para se referir a pessoas que revelaram irregularidades, como O ativista cívico americano Ralph Nader, para evitar as conotações negativas encontradas em outras palavras como “informante” e "dedo duro."

Ralph Nader aparece aqui perante o Congresso, que está investigando as acusações de Nader de que ele estava assediado e intimidado pela General Motors por causa de um livro que ele havia escrito criticando o automóvel fabricantes.
Ralph Nader aparece aqui perante o Congresso, que está investigando as acusações de Nader de que ele estava assediado e intimidado pela General Motors por causa de um livro que ele havia escrito criticando o automóvel fabricantes.

Bettmann / Getty Images

Nader conquistou os holofotes do noticiário dos Estados Unidos em 1965, quando seu livro Inseguro em qualquer velocidade foi publicado. A exposição jornalística aclamada pela crítica criticou a indústria automobilística politicamente influente, alegando que muitos automóveis americanos eram geralmente inseguros para operar. Nader pesquisou arquivos de casos de mais de 100 processos pendentes contra o popular Chevrolet Corvair compacto da General Motors para apoiar suas afirmações.

Como um dos primeiros exemplos dos perigos potenciais enfrentados pelos denunciantes, Inseguro em qualquer velocidade, embora um best-seller descontrolado, gerou uma retaliação cruel da General Motors, que tentou desacreditar Nader grampeando seu telefone em uma tentativa de descobrir informações obscenas e, eventualmente, contratar prostitutas em uma tentativa fracassada de pegá-lo em uma situação comprometedora. Nader, então trabalhando como consultor não remunerado do senador dos Estados Unidos Abe Ribicoff, relatou ao senador que suspeitava que estava sendo seguido. O senador Ribicoff convocou uma audiência especial no Congresso na qual o CEO da General Motors, James Roche, testemunhou sob juramento que a empresa havia contratado uma agência de detetives particulares para investigar Nader. Nader entrou com um processo de invasão de privacidade contra a General Motors, ganhando um acordo de $ 425.000.

Em 1966, um ano após a publicação de Inseguro em qualquer velocidade, o Congresso promulgou por unanimidade a Lei Nacional de Segurança de Trânsito e Veículo Motorizado, exigindo que os fabricantes de automóveis instituíssem a segurança padrões para proteger o público de riscos irracionais de acidentes que ocorram como resultado do projeto, construção ou operação de automóveis. O presidente da Câmara dos Representantes, John William McCormack, disse que a aprovação da lei se deveu ao “espírito guerreiro de um indivíduo que acreditava que poderia fazer algo: Ralph Nader”.

Motivações

Uma extensa pesquisa, incluindo entrevistas com denunciantes reais, mostra que eles são muitas vezes motivados por seu senso de integridade e um desejo genuíno de proteger o público. Mesmo quando as leis federais prevêem grandes prêmios monetários para alguns denunciantes, poucos deles estão cientes ou são movidos por esses prêmios no momento em que decidem se manifestar. A maioria dos denunciantes levanta preocupações sobre práticas ilegais e inseguras em seu local de trabalho porque eles não estão dispostos a participar de condutas que acreditam ser erradas, mesmo que isso possa prejudicar seus carreiras.

Mesmo os denunciantes que estão cientes dos programas de premiação ainda podem ser motivados por um forte compromisso com o interesse público. Por exemplo, um denunciante que se qualificou para um prêmio de $ 600.000 em 2015 por relatar irregularidades ao Security and Exchange Comissão (SEC) optou por desistir de seu prêmio para protestar contra o fato de que os executivos que se envolveram em má conduta nunca foram detidos pessoalmente responsável. Apesar de admitir que originalmente havia sido motivado a atuar em parte porque sabia que poderia se qualificar para um grande prêmio, o O denunciante passou a acreditar que era mais importante responsabilizar os executivos culpados do que recuperar o dinheiro para ele mesmo.

Enquanto muitos são motivados por um alto valor pela verdade, alguns delatores são influenciados por seus códigos de ética. Nesses casos, os denunciantes foram criticados por terem um “machado para afiar” organizacional. isso foi verdade de Sherron Watkins, que falou sobre irregularidades graves dentro da empresa de energia Enron, com sede no Texas, em 2001. De acordo com Jessica Uhl, ex-assistente de Watkins, o gênero desempenhou um papel importante na decisão de Watkins de se apresentar. “Olhe para a equipe de gerenciamento”, afirmou Uhl, “não há muitos rostos femininos lá e nunca houve. Sherron é vice-presidente, então ela obviamente não é uma estranha, mas há uma linha divisória aí. Se você não faz parte do 'clube dos meninos', talvez isso torne um pouco mais fácil correr um grande risco.

Juntamente com a ética, os denunciantes também podem ser motivados por pressões sociais e organizacionais. Um estudo de 2012 mostra que os indivíduos são mais propensos a se manifestar quando outros sabem sobre o delito, porque temem as consequências de permanecer em silêncio. Quando apenas uma pessoa é responsável pelo delito, é mais provável que os denunciantes apresentem uma denúncia formal, em vez de do que confrontar diretamente o infrator, porque o confronto seria mais emocional e psicologicamente estressante. Profissionais em funções de gerenciamento podem sentir a responsabilidade de se apresentar para a melhoria de suas organizações.

Denúncia no setor privado

A forma mais comum de denúncia no setor privado corporativo é quando um funcionário se reporta a alguém em um cargo superior como o seu gerente, ou supervisor, a entidades externas, como o seu advogado ou a polícia. Embora mais comum, a denúncia no setor público é indiscutivelmente mais reprimida na sociedade hoje. Exceto quando a infração exposta envolver violação de direitos humanos, exploração de trabalhadores ou dano à público em geral, a denúncia no setor privado normalmente não é muito divulgada ou amplamente coberta pelas principais notícias saídas.

Frances Haugen

A denunciante do Facebook, Frances Haugen.
A denunciante do Facebook, Frances Haugen.

Kimberly White / Getty Images

Em setembro de 2021, por exemplo, Frances Haugen, engenheira de dados americana e ex-gerente de produto do Facebook, divulgou dezenas de milhares de documentos internos da plataforma de mídia social para a Securities and Exchange Commission e The Wall Street Diário. Em 2019, Haugen foi nomeado gerente de produto do “departamento de integridade cívica” do Facebook. Quando o Facebook dissolveu sua equipe de integridade cívica após a eleição presidencial de 2020, Haugen decidiu que era importante se tornar um denunciante devido ao que ela descreveu como um padrão do Facebook “priorizando o lucro sobre a segurança pública”. Os documentos e relatórios que Haugen tornou públicos revelou isenções dos padrões da comunidade do Facebook para usuários de alto perfil e fraquezas em sua resposta ao tráfico humano, cartéis de drogas, bullying, discurso de ódio e vacina desinformação.

“Durante meu tempo no Facebook, percebi uma verdade devastadora: quase ninguém fora do Facebook sabe o que acontece dentro do Facebook”, Haugen disse ao The Wall Street Journal: “A empresa intencionalmente oculta informações vitais do público, do governo dos EUA e dos governos de todo o mundo. mundo. Os documentos que forneci ao Congresso provam que o Facebook repetidamente enganou o público sobre o que sua própria pesquisa revela. sobre a segurança das crianças, a eficácia de seus sistemas de inteligência artificial e seu papel na disseminação de mensagens. Apresentei-me porque acredito que todo ser humano merece a dignidade da verdade”.

Nos Estados Unidos, organizações como o Departamento do Trabalho dos Estados Unidos protegem os denunciantes do setor privado. No entanto, os funcionários ainda devem pesar suas opções. Eles expõem a empresa e defendem o alto padrão moral e ético; ou expor a empresa, perder o emprego, a reputação e, possivelmente, a capacidade de ser empregado novamente.

Denúncia no Setor Público

No setor público, o valor da denúncia vem crescendo desde a década de 1970. Leis estaduais e federais foram implementadas para proteger os denunciantes do governo contra retaliação. A Suprema Corte dos Estados Unidos decidiu que os denunciantes do setor público estão protegidos contra retaliação por seus Primeira Emenda direitos. Essas leis foram finalmente introduzidas para proteger os denunciantes do governo depois que muitos denunciantes federais foram cobertos em casos de alto perfil.

Garganta Profunda

Apelidado de “Garganta Profunda” pelo Washington Post, o ex-diretor associado do FBI W. Mark Felt, forneceu informações sobre o presidente de Richard Nixon conexão com a invasão de Watergate em 1972. Como resultado do escândalo, Nixon renunciou em 1974, ganhando a distinção de ser o único presidente dos Estados Unidos a renunciar enquanto estava no cargo.

Felt ingressou no FBI em 1942 e em 1971 estava efetivamente no comando das operações diárias da agência, mas foi inesperadamente preterido para o cargo de diretor do FBI após a morte de j. Edgar Hoover em 1972. Pouco tempo depois, ele começou a cooperar secretamente com o repórter Bob Woodward, do jornal Washington Post, na investigação do caso. os abusos de poderes presidenciais decorrentes da invasão do complexo Watergate durante as eleições presidenciais de 1972 nos Estados Unidos campanha. Suas informações privilegiadas foram consideradas fundamentais para implicando a Casa Branca de Nixon em transgressão.

Daniel Ellsberg

Em 1971, o analista militar Daniel Ellsberg começou a vazar os “Papéis do Pentágono” para o The New York Times e o The Washington Post. Os documentos revelaram o crescimento político e militar dos EUA. intervenção no Vietnã, levando à guerra lá.

De acordo com um artigo do New York Times de 1996, os Documentos do Pentágono revelaram que Lyndon B. O governo Johnson “mentiu sistematicamente, não apenas para o público, mas também para o Congresso” sobre o papel do governo dos EUA no início da guerra. Os Documentos do Pentágono revelaram que os EUA haviam secretamente ampliado o escopo de suas ações na Guerra do Vietnã com ataques costeiros ao Vietnã do Norte - nenhum dos quais foi relatado na grande mídia. Ellsberg foi acusado de conspiração, espionagem, e roubo de propriedade do governo, mas as acusações foram retiradas depois que um juiz do distrito federal declarou a anulação do julgamento.

Edward Snowden

Em 2013, o ex-contratado da Agência de Segurança Nacional (NSA) Edward Snowden vazou documentos confidenciais revelando que o governo federal reúne informações sobre cidadãos particulares como parte de sua massiva vigilância eletrônica global programas. Contratado por um empreiteiro da NSA, Booz Allen Hamilton, Snowden disse que gradualmente se desiludiu com o programas com os quais esteve envolvido, mas foi ignorado quando tentou levantar suas preocupações éticas por meio de canais. Acusado de espionagem, Snowden fugiu dos Estados Unidos e obteve asilo temporário na Rússia.

Em 2 de setembro de 2020, um tribunal federal dos EUA decidiu que o programa de vigilância em massa da Comunidade de Inteligência dos EUA exposto por Snowden era ilegal e possivelmente inconstitucional.

Escândalo Trump-Ucrânia

Em 12 de agosto de 2019, um oficial não identificado da Agência Central de Inteligência (CIA) apresentou uma queixa de denúncia ao Inspetor geral da Comunidade de Inteligência dos Estados Unidos. Em 18 de setembro, o The Washington Post divulgou a história, dizendo que a denúncia dizia respeito a uma promessa do presidente dos Estados Unidos Donald Trump feito durante a comunicação com um líder estrangeiro não identificado. Esforços do presidente dos EUA, Donald Trump, para coagir a Ucrânia e outros países a fornecer narrativas prejudiciais sobre o candidato presidencial do Partido Democrata em 2020 Joe Biden bem como informações erradas relacionadas à interferência russa nas eleições de 2016 nos Estados Unidos causaram um escândalo político nos Estados Unidos.

Um telefonema gravado entre Trump e o presidente ucraniano Volodymyr Zelensky feito em 25 de julho de 2019 revelou que Trump havia bloqueado pagamento de um pacote de ajuda militar de $ 400 milhões determinado pelo Congresso para a Ucrânia, supostamente para obter cooperação quid pro quo de Zelensky. Trump liberou os fundos depois de tomar conhecimento de uma reclamação de um denunciante sobre suas atividades relacionadas à Ucrânia, mas antes que a reclamação fosse conhecida pelo Congresso ou pelo público.

O chamado escândalo Trump-Ucrânia culminou em 18 de dezembro de 2019, na impeachment do presidente. Em 5 de fevereiro de 2020, o Senado dos Estados Unidos absolveu Trump das acusações feitas contra ele pela Câmara dos Representantes.

Esses são apenas alguns exemplos importantes da magnitude da mudança que os denunciantes do governo podem fazer. A denúncia é uma das formas mais eficazes de detectar e prevenir a corrupção e outras práticas ilícitas. As revelações dos denunciantes expuseram irregularidades e fraudes, ajudando a economizar milhões em fundos públicos.

Percepção

Os denunciantes são vistos como mártires heróicos do interesse público e da responsabilidade organizacional, como “traidores” ou como narcisistas gananciosos em busca de fama ou riqueza. Apoiadores do presidente Trump, por exemplo, foram rápidos em acusar o denunciante da CIA no escândalo Trump-Ucrânia de traição.

Mesmo os denunciantes que impediram fraudes de bilhões de dólares ou salvaram vidas são rotineiramente atacados, rebaixados a empregos sem futuro, sujeitos a investigações criminais e demitidos. Pior ainda, podem ser ameaçados ou, em casos extremos, agredidos ou mortos. Em algumas áreas da sociedade, a denúncia carrega conotações de traição, em vez de ser vista como um benefício para o público.

Direitos e Proteções

Lei de proteção de denunciantes e legislação de liberdade de informação.
Lei de proteção de denunciantes e legislação de liberdade de informação.

Moussa81 / Getty Images

Nos Estados Unidos, o Dia Nacional de Valorização do Denunciante, reconhecido pelo governo federal, é observado anualmente em 30 de julho, no aniversário da lei original de proteção ao denunciante do país, promulgada em 1778. A lei surgiu no caso de Samuel Shaw e Richard Marven, dois marinheiros americanos que acusaram o comandante-em-chefe da Marinha Continental, Esek Hopkins, de torturar prisioneiros de guerra britânicos. O Congresso dispensou Hopkins e concordou em cobrir os custos de defesa da dupla depois que Hopkins entrou com um processo por difamação contra eles, sob o qual foram presos. Shaw e Marven foram posteriormente inocentados em um julgamento com júri.

A maioria das leis federais de proteção a denunciantes dos EUA exige que os funcionários federais tenham motivos para acreditar que seu empregador violou alguma lei, regra ou regulamento. Nos casos em que a denúncia sobre um tópico específico é protegida por lei, os tribunais dos EUA geralmente consideram que tais denunciantes estão protegidos contra retaliação. Em 2006, no entanto, uma Suprema Corte dos Estados Unidos, fortemente dividida, considerou que as garantias de liberdade de expressão da Primeira Emenda protegem funcionários públicos cujas revelações foram feitas como parte de seus deveres públicos.

As proteções legais para denunciantes nos EUA variam de acordo com o assunto envolvido e, às vezes, com o estado em que o caso surge. Em 2002, por exemplo, o Congresso promulgou a Lei Sarbanes-Oxley destinada a ajudar a proteger acionistas, funcionários e o público contra erros contábeis e práticas financeiras fraudulentas. Ao aprovar a lei, o Comitê Judiciário do Senado concluiu que as proteções aos denunciantes dependiam da “colcha de retalhos e caprichos” de vários estatutos estaduais. Ainda assim, uma ampla variedade de leis federais e estaduais protege os funcionários que chamam a atenção para violações, testemunham em processos de execução ou se recusam a obedecer ordens ilegais de seus supervisores.

Fontes

  • “SEC anuncia prêmio para denunciante no primeiro caso de retaliação.” Comunicado de imprensa da SEC, 28 de abril de 2015, https://www.sec.gov/news/press-release/2015-75.
  • Kohn, Stephen Martin. “As regras para denunciantes: um manual para fazer o que é certo.” Lyons Press, 1º de abril de 2023, ISBN-10: ‎1493072803.
  • Robinson, Shani N. “Os efeitos dos atributos contextuais e ilícitos nas intenções de denúncia dos funcionários da organização após a fraude.” Jornal de Ética Empresarial, 2012, https://www.academia.edu/29417100.
  • Danner, Chas. "O que vazou nos jornais do Facebook?" EUinteligente, 24 de outubro de 2021, https://nymag.com/intelligencer/2021/10/what-was-leaked-in-the-facebook-papers.html.
  • HOWITZ, Jeff. “O Facebook diz que suas regras se aplicam a todos. Documentos da empresa revelam uma elite secreta isenta.” Wall Street Journal, 13 de setembro de 2021, https://www.wsj.com/articles/facebook-files-xcheck-zuckerberg-elite-rules-11631541353.
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